袁淼英:我国证券智能投顾运营商市场准入制度的构建

作者:袁淼英 发布时间:2019-01-21 20:19:52         上一篇

摘要(Abstract):  

证券智能投顾实现了人工智能技术在证券投资咨询行业的应用。为了有效抑制证券智能投顾风险,我国有必要强化准入监管,构建起证券智能投顾运营商市场准入制度。当前,在准入监管中存在适用对象模糊、业务范围违规、监管主体缺位等问题。基于此,首先,应当将证券智能投顾的运营商确定为证券智能投顾市场准入制度的适用对象;其次,应当将证券智能投顾的业务范围限制在证券投资咨询业务的范围内,禁止全权委托;最后,应当明确证券监督管理机构为监管主体,并以证券投资顾问的注意义务和忠实义务为蓝本,对证券智能投顾运营商的准入提出系统专业性和目标单纯性的要求。

关键词(KeyWords): 证券智能投顾;人工智能;市场准入;运营商  



文章出处:《西南政法大学学报》2018年第3期